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私募领域首见终身禁入市场处罚!深圳证监局严惩前海汇能“夫妻档”负责人48x

时间:2021-09-26     编辑:美说网    

原标题:私募领域首见终身禁入市场处罚!深圳证监局严惩前海汇能“夫妻档”负责人

图片来源:视觉中国

记者丨刘晨光

7月26日晚,深圳证监局公布的一起私募违规处理决定显示,近日依法对深圳前海汇能金融控股集团有限公司(以下简称前海汇能或公司)两名主要负责人采取终身证券市场禁入措施。

这是深圳证监局首次在私募领域采取的市场禁入措施,也是对严重违法违规私募机构责任人员从严从重惩戒的典型案例。

资料显示,前海汇能是注册地在深圳的其他类私募基金管理人(已被行业协会注销管理人登记),公司两名主要负责人徐某、康某系夫妻关系,先后担任公司法定代表人、执行董事、总经理。

在两人担任公司负责人期间,公司存在发行私募基金未在中国证券投资基金业协会办理备案手续、向非合格投资者募集资金、向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益、挪用基金财产等违规行为,也涉嫌违法犯罪行为,涉案金额特别巨大,涉及投资者人数众多,严重扰乱了证券市场秩序,并造成了恶劣的社会影响。

实际上,此前深圳市证监局已对徐某、康某依法采取警告、罚款等行政处罚,并已将公司涉嫌犯罪的线索移送至深圳公安部门。结合徐某、康某违法违规情况和情节,在履行事先告知、听证等法定程序后,于近日对两人采取了终身证券市场禁入措施。

界面新闻记者查询此前深圳证监局公布的市场禁入决定书,前海汇能几大违法方面都有详细阐述。

第一,即是发行私募基金未在中国证券投资基金业协会办理备案手续。前海汇能发行深圳前海汇能天源贰号信息咨询企业(有限合伙)等24只私募基金产品未在中国证券投资基金业协会办理备案手续。

第二,向非合格投资者募集资金。前海汇能担任基金管理人的有限合伙型私募基金深圳前海汇能叁号新三板投资企业、深圳前海汇能达荣壹号信息咨询企业存在向非合格投资者募集资金行为,分别向投资者杨某募集资金50万元,向投资者熊某募集资金50万元。

此外,该私募基金还向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益。与此同时,挪用基金财产。汇能深业泰然观澜玫瑰苑物业并购私募投资基金和汇能深业泰然观澜玫瑰苑物业并购私募投资基金二期系前海汇能担任基金管理人的契约型私募基金,分别募集资金1.501亿元和2.302亿元,合计3.803亿元,后前海汇能将上述基金财产全部转移至关联公司深圳前海汇能天宝投资管理企业(有限合伙)银行账户。

天眼查显示,深圳前海汇能金融控股集团成立于2013年,是首批在前海注册成立并通过私募投资基金管理人登记的金融控股集团。是一家以财富管理、资产管理、证券投资、股权投资为核心业务的规模型综合金融控股集团。康媛媛持股9成,徐山持股1成。

公司存在多起司法风险事件。其中,涉诉关系有142条,法律诉讼有167条,立案信息有204条。

深圳证监局表示,深圳市公安局福田分局已于2019年4月26日对前海汇能涉嫌非法吸收公众存款案立案侦查,依法陆续对徐某、康某等十余人采取刑事强制措施,查封、冻结有关涉案资产。深圳市人民检察院已对犯罪嫌疑人徐某、康某等人提起公诉,案件已进入法院审理程序。在法院公开庭审过程中,证监局还组织了30余名“爆雷”私募机构负责人旁听,警示违法违规经营后果。

2019年4月26日对深圳前海汇能金融控股集团有限公司涉嫌非法吸收公众存款案立案侦查,持续加大案件侦办力度。犯罪嫌疑人徐某、康某等14人均已由深圳市人民检察院提请公诉。

截至2021年6月12日,警方共依法冻结涉案资金约1.7亿元人民币,首轮查封不动产四处,轮候查封不动产三处,冻结车辆过户权限四部。

深圳证监局表示,各私募基金管理人及相关从业人员,应当以“前海汇能”等案件为鉴,切实增强合规意识,严格遵守法律法规;不得以短信、微信、电话、互联网等任何方式向不特定对象宣传推介,不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,不得向投资者承诺保本保收益,不得以私募基金名义兜售“明股实债”“明基实贷”等性质的产品,不得侵占、挪用基金财产或者以其他方式税后利润损害基金持有人的利益,不得以私募基金为名从事非法金融活动;已经存在违法违规行为的,应当立即停止并及时整改到位,否则必将受到法律法规的惩处。

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