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【专题】企业合规风险提示与预警wio

时间:2021-07-31     编辑:美说网    

(来源:深圳市工商联(总商会))

原标题:【专题】企业合规风险提示与预警

本期的主要内容有:

新规速递

一、 最高法新规统一银行卡民事纠纷裁判标准

二、 两部门印发《关于加强协作配合强化知识产权保护的意见》

三、《数据安全法(草案)》即将进入三审

执法动态

一、 外交部宣布对美国一人员进行制裁

二、 重庆消保委提起全国首例个人信息保护消费民事公益诉讼

三、 北京法院判决字节跳动赔偿新浪微博2100万元

域外法讯

一、 美国法院正式解除小米集团受到的全部限制

二、 美国、欧盟对亚马逊、Facebook分别展开反垄断调查

三、 欧盟就云服务发布合规准则并开展调查

四、 巴西、秘鲁对部分中国商品征收反倾销税

五、 美国商务部新增、移除、修订实体清单及MEU清单

一、最高法新规统一银行卡民事纠纷裁判标准 【合规资讯】

5月25日,最高法院发布《关于审理银行卡民事纠纷案件若干问题的规定》(下称《银行卡规定》),统一银行卡民事纠纷裁判标准。《银行卡规定》共十六条,主要对持卡人与发卡行、非银行支付机构、收单行、特约商户等当事人之间因订立银行卡合同、使用银行卡等产生的民事纠纷进行规范。

《银行卡规定》回应社会关切,对于银行卡被盗刷以后产生的损失,适用无过错责任,支持消费者向发卡行索赔。《银行卡规定》还根据民法典关于格式条款的规定对息费违约金格式条款进行了规制,以规范银行卡交易秩序,依法保障持卡人合法权益。

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【合规提示】

发卡行应当根据《银行卡规定》中的内容,进一步规范信用卡的推介、申领、使用及注销流程,充分履行提示和说明义务,依法保障持卡人的知情权等合法权益;严格执行对信用卡申领人的尽职调查,审查其偿还能力。由于新规规定银行卡盗刷适用无过错责任,发卡行应当建立健全异常交易提醒与冻结制度,以更加安全的技术保障持卡人用卡安全,同时减少因银行卡盗刷而导致的损失。

二、两部门印发《关于加强协作配合强化知识产权保护的意见》【合规资讯】

据国家知识产权局官网5月24日消息,为贯彻落实党中央、国务院关于全面加强知识产权保护的决策部署,深化知识产权管理部门与公安机关在保护知识产权工作中的协作配合,国家知识产权局、公安部制定了《关于加强协作配合强化知识产权保护的意见》并于近日印发。

两部门将联合组建知识产权保护工作专家组,加强对知识产权保护宏观战略的调查研究,分析研判重点行业领域侵权假冒违法犯罪形势,排查可能影响科技创新和科技自立自强的风险隐患,对法律理解适用等问题开展专项调研和课题研究,推动法律政策完善,对疑难、复杂案件提供指导,服务支撑执法实践。

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【合规提示】

该规定旨在推动知识产权行政保护与刑事司法有机衔接、优势互补,企业在对自身商标、专利进行维权时可以参考该合作安排合理确定策略。企业还应当关注两部门后续对重点行业领域侵权假冒违法犯罪形势的分析研判,以及对法律理解适用等问题开展的专项调研和课题研究,根据监管部门执法、研究动向等不断优化自身行为、完善企业知识产权合规体系。

三、《数据安全法(草案)》即将进入三审

【合规资讯】

十三届全国人大常委会第九十四次委员长会议26日上午在北京人民大会堂举行。栗战书委员长主持。会议决定,十三届全国人大常委会第二十九次会议6月7日至10日在北京举行。委员长会议建议,十三届全国人大常委会第二十九次会议审议《数据安全法(草案)》。

《数据安全法(草案)》一审稿于2020年7月3日发布,进行了相应的修订和调整的二审稿于2021年4月29日发布,此次会议为《数据安全法(草案)》的第三次审议。

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【合规提示】

二次审议稿明确提出“开展数据处理活动应当依照法律、法规的规定,在网络安全等级保护制度的基础上,建立健全全流程数据安全管理制度,组织开展数据安全教育培训,采取相应的技术措施和其他必要措施,保障数据安全。”该款对企业设置了开展合规管理工作的要求。另外,虽然当前草案中未定义重要数据的范围,但考虑到《信息安全技术 数据出境安全评估指南(征求意见稿)》中的规定,预期受影响企业范围较大。企业应当关注草案审议,按生效执行的《数据安全法》合规处理数据。

一、外交部宣布对美国一人员进行制裁

【合规资讯】

外交部发言人赵立坚5月26日表示,针对美方公然为邪教组织张目、基于谎言和虚假信息对中方人员实施单边制裁的行径,中方决定对美国国际宗教自由委员会委员约翰尼摩尔实施制裁,禁止摩尔及其家属入境中国内地以及香港、澳门特别行政区。美方所谓报告罔顾事实,充满意识形态偏见,大肆诋毁中国宗教政策,严重干涉中国内政。中方对此坚决反对。中方敦促美方纠正错误,撤销所谓制裁,停止借所谓宗教问题干涉中国内政。

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【合规提示】

自2020年3月起,我国先后对美国、欧盟、英国、加拿大多个个人及机构实施了制裁措施,制裁措施主要包括:禁止制裁对象入境中国内地及香港、澳门特别行政区;禁止中国公民及机构同上述人员交易或同上述实体往来等。企业应当及时更新受制裁主体数据库,对合作伙伴开展必要的尽职调查,避免与相关制裁主体进行被禁止的交流与合作。

二、重庆消保委提起全国首例个人信息保护消费民事公益诉讼

【合规资讯】

5月25日,重庆市消费者权益保护委员会就重庆某企业营销策划有限公司非法泄漏万名消费者个人信息提起重庆市首例个人信息保护消费民事公益诉讼。本案提出的以行为补偿损失的诉求,在全国消费民事公益诉讼中尚属首次。同时,本案是重庆市首例由检察机关支持消费者组织提起的民事公益诉讼案件。据悉,本案已由重庆市第一中级人民法院立案受理。

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【合规提示】

根据民事诉讼法的规定,省级及以上消费者协会可就侵害众多消费者合法权益的行为提起诉讼。与个人信息有关的权益是消费者合法权益的重要内容,经营者应当重视消费者权益保护,按照网络安全法、个人信息安全规范及其它规范性文件采取措施合法合规地处理个人信息,并建立相应的网络安全及数据保护措施,防范数据被窃取、泄露,确保数据安全。

三、北京法院判决字节跳动赔偿新浪微博2100万元

【合规资讯】

2021年5月28日消息,北京市海淀区人民法院判决被告字节跳动需依法赔偿原告微梦公司(新浪微博的运营者)2100万元,并停止“抄袭搬运”等不正当竞争行为。同时该公司需在网站首页及特定平台官方帐号置顶位置连续七日刊登声明,就涉案不正当竞争行为为原告消除影响。

一审法院海淀区人民法院表示,通过新浪微博平台展示和转播的涉案微博内容,并不是单纯的、仅仅由用户生成的内容,而是在此基础上附加了微梦公司投入的经营资源和服务之后最终形成的成果,本质上是一种竞争性权益,所以微梦公司有权在本案中依法提出相应主张。被告的移植行为,已使今日头条在涉案范围内产生了对新浪微博的实质性替代效果,进而削弱了后者的竞争优势,损害其商业利益。

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【合规提示】

四、市监总局对社区团购平台“十荟团”作出行政处罚合并罚款150万元【合规资讯】

市场监管总局27日召开相关企业提醒告诫会,要求所有参会企业引以为戒、举一反三,全面开展自查自纠,不能无视法律法规,必须合规经营;不能无视商业道德,必须严格自律;不能无视监管要求,必须全面整改;再发现屡查屡犯违法行为的,将依法从重处罚。对此,“十荟团”发表回应称,公司高度重视,诚心接受处罚,并快速加强业务整改,坚决杜绝不正当竞争行为,诚心接受社会各界共同监督。

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【合规提示】

在营销活动中,企业应当明码标价,杜绝哄抬价格、违法低价倾销、利用虚假的或者使人误解的价格手段诱骗消费者进行交易等行为,依法为消费者提供全面、真实、准确、及时的交易信息,充分保障消费者的知情权、公平交易权和自由选择权。

一、美国法院正式解除小米集团受到的全部限制【合规资讯】

小米集团在港交所公告称:“针对美国国防部于2021年1月14日将本公司认定为“中国军方公司”之事宜,本公司很欣慰地宣布,美东时间2021年5月25日下午4时09分,美国哥伦比亚特区地方法院颁发了最终判决,解除了美国国防部对于本公司“中国军方公司”的认定,正式撤销了美国投资者购买或持有本公司证券的全部限制。”

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【合规提示】

该公司是因投资限制而起诉美国国防部的首家中国公司。禁令解除后,国内及境外金融机构可在美国市场合规地提供该公司的证券及其它金融产品服务。该案所取得的良好效果,也在某种程度上启发受到美国相关法律同样影响的企业根据自身业务选择了合适的应对策略。

二、美国、欧盟对亚马逊、Facebook分别展开反垄断调查

【合规资讯】

5月25日,美国华盛顿特区总检察长卡尔拉辛(Karl Racine)宣布起诉亚马逊,因其通过阻止独立卖家在其他平台上以更低的价格提供产品,来非法维持其垄断权力。本次诉讼特别瞄准亚马逊针对第三方卖家合同中的最惠国待遇条款。该条款明确禁止第三方卖家在竞争力较低的在线零售平台上,包括第三方卖家自己的网站上,以更低的价格或更好的条件提供产品。诉状称,亚马逊的最惠国待遇条款抬高了网络零售价格,扼杀了在线零售市场的竞争和创新,从而损害了消费者的利益。

据《纽约邮报》援引英国《金融时报》26日消息,欧盟官员已向Facebook及其竞争对手发送调查函,对涉嫌的反竞争行为展开正式调查,询问该公司是否通过向20亿用户免费推广其线上交易服务“交易场”(Marketplace)扭曲了分类广告业务市场、削弱竞争对手。据悉,该公司在2016年推出了上述Marketplace在线市场平台,有约70个国家的8亿用户使用该平台买卖商品。2020年,欧盟监管机构发出了另一轮调查函,询问Marketplace是否从Facebook社交媒体巨头收集的海量数据中获得不当利益。2020年7月,Facebook曾就欧盟监管机构搜集信息提出诉讼,认为搜集范围超出了对公司数据和市场进行调查所必需的信息。

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【合规提示】

两家公司均为在特定领域取得了市场支配地位的主体,相应的商业模式极易构成滥用市场支配地位,因此面临了较高的反垄断风险。任何法域的经营者均应当依法经营,诚实守信,严格自律,接受社会公众的监督,要特别注意避免实施限定交易、附加不合理交易条件、差别待遇等滥用市场支配地位,损害消费者利益的行为。

三、欧盟就云服务发布合规准则并开展调查

【合规资讯】

5月20日,比利时数据保护局作为牵头机构发布《欧盟云服务提供商数据保护行为准则》。该准则是《欧盟通用数据保护条例》生效后的第一个欧盟跨国行为准则。

5月27日,欧洲数据保护专员公署宣布启动两项调查,涉及(1)欧盟机构、团体和机关根据云二号合同使用微软网络服务和亚马逊提供的云服务;以及(2)欧盟委员会使用微软Office 365的情况。

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【合规提示】

欧盟就云服务中的数据保护进行立法、执法的活动,在很大程度上可为其它国家树立样板。云服务厂商应当研读《欧盟云服务提供商数据保护行为准则》,根据其中的要求合理调整自身在欧盟境内开展业务的行为,并关注欧盟执法中所体现的对云服务商的要求,及时更新内部合规管理措施,树立合规品牌与形象。

四、巴西、秘鲁对部分中国商品征收反倾销税

【合规资讯】

2021年5月21日,秘鲁国家竞争和知识产权保护局倾销、补贴和消除非关税贸易壁垒委员会发布第170/2021号公告,决定对原产于中国的涤棉混纺织物征收2.08美元/千克的临时反倾销税。征税令自该公告发布次日起生效,有效期四个月。涉案产品为涤棉短纤维制成的(涤纶重量占比超过50%)、幅宽不超过1.80米、单位克重在80克/平方米至130克/平方米之间的单色(本色、漂白及染色)平纹织物。

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【合规提示】

涉及向上述国家出口特定商品业务的企业应当根据最新讯息,根据业务开展情况进行全面评估,联合行业组织成员制定具有可行性的应诉方案,保护自身利益,积极、主动地应对反倾销调查原审和复审。

五、美国商务部新增、移除、修订实体清单及MEU清单

【合规资讯】

当地时间2021年5月28日,美国商务部发布增加、移除、修订实体清单与军事主体清单(MEU)的公告,将美谷分子仪器(上海)有限公司从MEU清单中移除,该公司于2020年12月23日被列入MEU清单。据悉,该公司根据EAR第744.21(b)(2)条向BIS提交了移除请求,ERC决定将其从MEU名单中移除。BIS还修订了MEU清单中“Hutchison Optel Telecom Technology Co., Ltd.”为“Chongqing Optel Telecom Technology Co., Ltd.”。

此外,BIS此次还将6家巴基斯坦实体:Hassan Scientific Corporation、Mecatech (Private) Limited、Middle East Automation & Controls Services、Mirza and Co、Techno-Commercia、TELEC Electronics & Machinery (Pvt) Ltd.;2家阿拉伯实体Delta Engineering Concern FZE、Future Trends International, FZE LLC. 列入了实体清单。

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【合应收账款周转率规提示】

合作伙伴的风险评估是出口管制合规体系中的重要内容,此次制裁清单的更新涉及了移除、修订及增加三类内容,企业应当更新所使用的黑名单数据库,并排查此次更新是否影响到了与合作伙伴开展的业务,以及对外所提供的产品或服务是否会遭受限制,并根据排查情况确立合理的合规要求,进行流程管控。

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